금융투자협회는 파생상품투자권유자문인력을 투자자에게 파생상품·파생결합증권 등의 투자권유나 투자자문 업무를 수행하는 사람으로 설명합니다. 관련 투자자보호교육을 먼저 이수한 뒤 해당 자격시험에 합격해야 업무를 수행할 수 있습니다. 어느 종목의 시험을 신청할지는 맡을 업무와 다룰 상품부터 확인하세요.
협회 안내에서 확인할 세 항목
| 확인할 항목 | 내용 |
|---|---|
| 상품 범위 | 협회는 파생상품, 파생결합증권과 자본시장법 제4조 제7항 제1호에 해당하는 증권을 명시합니다. |
| 교육의 순서 | 관련 투자자보호교육은 자격시험에 앞서 이수합니다. 접수 전 본인이 이수한 교육의 분야와 응시 요건을 확인하세요. |
| 시험의 범위 | 선물·옵션, 스왑·기타 파생상품·파생결합증권, 리스크관리 및 직무윤리, 파생상품법규가 출제 범위에 들어갑니다. |
업무가 정해진 뒤 종목을 선택하는 예
고객에게 펀드를 설명하는 업무와 파생결합증권을 직접 권유하는 업무는 협회가 안내하는 상품 범위가 다릅니다. 펀드의 자산 일부에 파생상품이 들어간다는 이유만으로 펀드 업무와 파생상품 업무의 자격 이름을 바꿔 적으면 접수하려는 종목부터 어긋날 수 있습니다.
2026년 12월 20일 시험의 정규 접수는 협회 안내 기준 11월 23일 오전 10시부터 11월 27일 오후 6시까지입니다. 교육을 마친 날짜와 시험 접수 기간을 따로 적어 두면 접수를 완료하고도 교육 확인을 놓치는 일을 줄일 수 있습니다.
지원서에 자격을 기재할 때에도 정식 명칭과 이수 상태를 구분하세요. 교육 수료만 한 상태와 시험까지 합격한 상태는 다릅니다.
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